企業(yè)合規(guī)觀察 | 比亞迪基于綠色戰(zhàn)略發(fā)展的知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理實(shí)踐【走出去智庫】-ESG跨境

編者按

由走出去智庫（CGGT）提供學(xué)術(shù)資源支持的《深圳法治評論》2021年第三期已經(jīng)付印，本期主題聚焦法治助推粵港澳大灣區(qū)建設(shè)。

推進(jìn)粵港澳大灣區(qū)建設(shè)，是以習(xí)近平同志為核心的黨中央作出的重大決策和國家戰(zhàn)略。習(xí)近平總書記在深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)建立 40 周年慶祝大會上強(qiáng)調(diào)，把粵港澳大灣區(qū)建設(shè)成為扎實(shí)推進(jìn)高質(zhì)量發(fā)展的示范，打造國際一流灣區(qū)和世界級城市群。

清華大學(xué)港澳研究中心主任王振民教授、北京大學(xué)朱蘇力教授、中國社會科學(xué)院臺灣香港澳門法研究中心主任陳欣新研究員、中山大學(xué)法學(xué)院院長張亮教授、粵港澳發(fā)展研究院副院長郭天武教授、深圳大學(xué)法學(xué)院院長劉俊教授、華東政法大學(xué)公共法律服務(wù)研究院院長楊凱教授等國內(nèi)知名學(xué)者在本期雜志中，為深圳建設(shè)中國特色社會主義法治城市示范建言獻(xiàn)策。

《深圳法治評論》由中共深圳市委全面依法治市委員會辦公室、深圳市司法局主辦，定位于高端領(lǐng)導(dǎo)決策讀物，聚焦深圳法治建設(shè)，刊發(fā)高水平、可實(shí)操的應(yīng)用性政策研究，輔助市領(lǐng)導(dǎo)及本市黨政機(jī)關(guān)領(lǐng)導(dǎo)干部法治建設(shè)方面決策。

自2020年創(chuàng)刊起，走出去智庫（CGGT）即為該高端決策讀物提供學(xué)術(shù)資源支持。

比亞迪股份有限公司知識產(chǎn)權(quán)及法務(wù)處總經(jīng)理趙杰的文章《比亞迪基于綠色戰(zhàn)略發(fā)展的知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理實(shí)踐》刊登在《深圳法治評論》2021年第三期合規(guī)欄目，今天走出去智庫（CGGT）刊發(fā)該文，供中國企業(yè)參考。

要 點(diǎn)

CGGT，CHINA GOING GLOBAL THINKTANK

1、在比亞迪知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系建設(shè)中，安全自由經(jīng)營是初衷，風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避是目的，合規(guī)管理是手段。比亞迪通過合規(guī)意識打造、合規(guī)規(guī)則設(shè)置和合規(guī)投入支撐，建立起有效的知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系。

2、比亞迪還擁有一支百人規(guī)模的知識產(chǎn)權(quán)工作團(tuán)隊(duì)，其中既有設(shè)立于集團(tuán)層面的專職知識產(chǎn)權(quán)人員，也有分布于各產(chǎn)品事業(yè)部的專利工程師。專利工程師組織各事業(yè)部進(jìn)行專利挖掘和專利申請，專職知識產(chǎn)權(quán)人員依據(jù)提報(bào)的方案給予風(fēng)險(xiǎn)評估、申請意見及保護(hù)策略指導(dǎo)，雙方相互配合，成為企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)、保護(hù)和管理的主力軍。

3、比亞迪設(shè)有二級預(yù)警發(fā)布機(jī)制，一旦發(fā)現(xiàn)可能的風(fēng)險(xiǎn)，會率先通過情報(bào)系統(tǒng)發(fā)布一級預(yù)警信息，之后情報(bào)系統(tǒng)與辦公系統(tǒng)對接，通過辦公系統(tǒng)向特定相關(guān)人員發(fā)布二級預(yù)警信息，從而使相關(guān)人員及時(shí)收到預(yù)警信息，并針對預(yù)警信息進(jìn)行詳細(xì)分析以及研判，提前預(yù)告風(fēng)險(xiǎn)。

正 文

CGGT，CHINA GOING GLOBAL THINKTANK

文/趙杰

比亞迪股份有限公司知識產(chǎn)權(quán)及法務(wù)處總經(jīng)理

比亞迪股份有限公司（以下簡稱“比亞迪”）是一家高新技術(shù)制造企業(yè)，創(chuàng)新是比亞迪實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的必由之路，知識產(chǎn)權(quán)是比亞迪發(fā)展的核心競爭力。比亞迪尊重他人知識產(chǎn)權(quán)，注重保護(hù)自主知識產(chǎn)權(quán)，并以助力綠色戰(zhàn)略的安全發(fā)展為目標(biāo)，開展知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理。業(yè)務(wù)的持續(xù)開拓促使公司不斷完善知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理。經(jīng)過多年的探索與實(shí)踐，比亞迪逐步建立起以安全自由經(jīng)營為前提的知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系。

知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)理念的認(rèn)知轉(zhuǎn)變

比亞迪成立于 1995 年，1997 年公司設(shè)立知識產(chǎn)權(quán)辦公室。該辦公室設(shè)立的初衷單純且簡單，即進(jìn)行專利申請。比亞迪成立之初，國內(nèi)尚沒有企業(yè)擁有二次充電電池的獨(dú)立知識產(chǎn)權(quán)，比亞迪在進(jìn)行相關(guān)技術(shù)的投入和研究后，希望為這些技術(shù)申請相應(yīng)的專利，以便成為具有獨(dú)立知識產(chǎn)權(quán)的電池企業(yè)，從而獲得更多客戶的認(rèn)可。

當(dāng)時(shí)，全球手機(jī)產(chǎn)業(yè)呈現(xiàn)井噴，比亞迪由于擁有質(zhì)優(yōu)價(jià)廉的鋰電池，得以迅速占領(lǐng)市場，對主要競爭對手造成威脅。競爭對手以專利侵權(quán)為由在海外將比亞迪推上被告席。剛剛進(jìn)入良好發(fā)展階段的比亞迪因此陷入非常被動的局面。比亞迪最終與競爭對手和解，并由此深刻認(rèn)識到知識產(chǎn)權(quán)關(guān)乎企業(yè)生存。在此背景下，比亞迪制定了知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，以“知識產(chǎn)權(quán)為公司發(fā)展保駕護(hù)航”為宗旨，并提出十六字方針：自主創(chuàng)新、持續(xù)積累、合理布局、靈活運(yùn)用。

在這一戰(zhàn)略指導(dǎo)下，比亞迪的知識產(chǎn)權(quán)工作經(jīng)歷了四大發(fā)展步驟，從中體現(xiàn)出比亞迪對知識產(chǎn)權(quán)認(rèn)識的變化及策略調(diào)整。

第一，數(shù)量倍增。制造業(yè)的相關(guān)技術(shù)通常會在產(chǎn)品上得到充分體現(xiàn)，因此極易被獲取并模仿。為避免被競爭對手模仿改進(jìn)，提高產(chǎn)品的市場競爭力，比亞迪要對可能的變形方案、相關(guān)的技術(shù)路徑進(jìn)行專利申請，儲備大量的知識產(chǎn)權(quán)，以形成全方位、多角度的保護(hù)，這就需要知識產(chǎn)權(quán)的數(shù)量積累，比亞迪知識產(chǎn)權(quán)工作由此開啟序章。

第二，質(zhì)量提升。隨著知識產(chǎn)權(quán)數(shù)量的快速積累，比亞迪逐漸意識到，知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)將以質(zhì)量制勝。通過對質(zhì)量的把控，使知識產(chǎn)權(quán)投入成本與知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)出質(zhì)量得以平衡，從而輸出高質(zhì)量專利，使公司的知識產(chǎn)權(quán)得到高質(zhì)量保護(hù)。

第三，專利布局。單件專利申請，或沒有相互關(guān)聯(lián)性的散點(diǎn)式專利申請，都無法對知識產(chǎn)權(quán)形成嚴(yán)密保護(hù)。在知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)量提升的基礎(chǔ)上，比亞迪開始有目的、有意識、有系統(tǒng)地規(guī)劃體系性專利工作，建立具有關(guān)聯(lián)性的專利網(wǎng)，通過專利組合的方式進(jìn)行密而不疏的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)。

第四，價(jià)值專利。在競爭激烈的市場環(huán)境中，比亞迪意識到，價(jià)值專利對于企業(yè)在市場競爭中的抗風(fēng)險(xiǎn)能力以及安全經(jīng)營具有重要作用。因此，公司開始探索價(jià)值專利儲備的工作模式，篩選價(jià)值專利，構(gòu)建價(jià)值專利池，通過價(jià)值專利的挖掘和儲備，保證企業(yè)未來的經(jīng)營自由安全。

隨著業(yè)務(wù)擴(kuò)張和戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型，比亞迪于 2019 年修訂了知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，秉承“技術(shù)創(chuàng)新改變世界，知識產(chǎn)權(quán)競爭未來”的理念，以價(jià)值為導(dǎo)向強(qiáng)化知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)，遵守和運(yùn)用國際規(guī)則，共建技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，引領(lǐng)行業(yè)發(fā)展，促進(jìn)社會進(jìn)步，全力踐行公司使命：用技術(shù)創(chuàng)新滿足人們對美好生活的向往。

知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略指導(dǎo)下的合規(guī)管理體系建設(shè)

知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理是比亞迪合規(guī)管理體系中的重點(diǎn)領(lǐng)域之一，其目的是通過對企業(yè)經(jīng)營活動中知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)工作的有效管理，規(guī)避知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。這里的風(fēng)險(xiǎn)既包括由于沒有遵守法律法規(guī)而侵犯他人知識產(chǎn)權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)，也包括沒有對自有創(chuàng)新成果進(jìn)行有效保護(hù)，進(jìn)而被他人侵犯的風(fēng)險(xiǎn)。在比亞迪知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系建設(shè)中，安全自由經(jīng)營是初衷，風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避是目的，合規(guī)管理是手段。比亞迪通過合規(guī)意識打造、合規(guī)規(guī)則設(shè)置和合規(guī)投入支撐，建立起有效的知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系。

深層次的合規(guī)意識打造：理念意識及規(guī)則意識的上下聯(lián)動

為保證公司的安全自由經(jīng)營和長遠(yuǎn)發(fā)展，需要把注重保護(hù)自主知識產(chǎn)權(quán)、禁止侵犯他人知識產(chǎn)權(quán)的合規(guī)理念植入每位員工的意識中。從決策層到管理層再到基層，比亞迪始終通過不同的模式全員灌輸知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)及保護(hù)的理念，公司高層對這一理念的認(rèn)識日漸深化，基層員工在業(yè)務(wù)工作中能明確并運(yùn)用內(nèi)部知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)規(guī)則，有效規(guī)避知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。高層對知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略理念的指引與基層對知識產(chǎn)權(quán)規(guī)則的執(zhí)行相互配合、上下聯(lián)動，在公司內(nèi)部形成積極的知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)及保護(hù)氛圍。

底層的合規(guī)規(guī)則設(shè)置：二級管理的制度管理模式

知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理，需要將外部規(guī)則內(nèi)化為管理制度，使其成為底層的管理基礎(chǔ)。比亞迪推行二級管理的制度管理架構(gòu)，包括公司層級和部門層級。在公司層級上，外部法律法規(guī)轉(zhuǎn)化為內(nèi)部管理目標(biāo)，結(jié)合公司獨(dú)有的內(nèi)部管理模式形成全公司人員必須遵守的公司級制度；在部門層級上，依據(jù)公司級知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理制度，結(jié)合業(yè)務(wù)操作模式，將公司級合規(guī)管理要求轉(zhuǎn)化為部門級的操作指引手冊，進(jìn)一步從業(yè)務(wù)執(zhí)行層面確定合規(guī)的業(yè)務(wù)流程操作模式。二級管理的制度管理架構(gòu)實(shí)現(xiàn)了分級化知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理，促使各級事業(yè)部嚴(yán)格遵從知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)規(guī)則。

中層的創(chuàng)新及合規(guī)投入支撐：加大技術(shù)創(chuàng)新與知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)投入

比亞迪擁有 3.5 萬人的研發(fā)隊(duì)伍，每年用于研發(fā)的費(fèi)用占營業(yè)收入的比例高達(dá) 6%。技術(shù)創(chuàng)新既能形成核心競爭力，又可降低侵犯他人知識產(chǎn)權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)，有利于實(shí)現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)。此外，研發(fā)人員較強(qiáng)的知識產(chǎn)權(quán)意識促使其對不同階段的研發(fā)成果積極提交專利申請，進(jìn)行知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)。

比亞迪還擁有一支百人規(guī)模的知識產(chǎn)權(quán)工作團(tuán)隊(duì)，其中既有設(shè)立于集團(tuán)層面的專職知識產(chǎn)權(quán)人員，也有分布于各產(chǎn)品事業(yè)部的專利工程師。專利工程師組織各事業(yè)部進(jìn)行專利挖掘和專利申請，專職知識產(chǎn)權(quán)人員依據(jù)提報(bào)的方案給予風(fēng)險(xiǎn)評估、申請意見及保護(hù)策略指導(dǎo)，雙方相互配合，成為企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)、保護(hù)和管理的主力軍。

上層合規(guī)管理模式的建立：風(fēng)險(xiǎn)防御及自我保護(hù)

知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理的具體落實(shí)，需要在業(yè)務(wù)節(jié)點(diǎn)嵌入可執(zhí)行操作的流程或管理模式，在業(yè)務(wù)廣度及業(yè)務(wù)深度上構(gòu)成橫縱交錯的全方位、全業(yè)務(wù)鏈的知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系。比亞迪建立起特有的工作管理模式，包括預(yù)警機(jī)制、風(fēng)險(xiǎn)管控機(jī)制、逐層遞進(jìn)的自我保護(hù)機(jī)制和體系化專利布局機(jī)制。

（1）構(gòu)建提前識別風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)警機(jī)制

比亞迪構(gòu)建了與公司產(chǎn)業(yè)緊密相關(guān)的情報(bào)系統(tǒng)。該系統(tǒng)由四大數(shù)據(jù)平臺組成，既可為企業(yè)研發(fā)提供強(qiáng)有力技術(shù)支撐，又能及時(shí)收集分析重點(diǎn)技術(shù)、重點(diǎn)企業(yè)的數(shù)據(jù)，發(fā)布相關(guān)專利預(yù)警信息。比亞迪設(shè)有二級預(yù)警發(fā)布機(jī)制，一旦發(fā)現(xiàn)可能的風(fēng)險(xiǎn)，會率先通過情報(bào)系統(tǒng)發(fā)布一級預(yù)警信息，之后情報(bào)系統(tǒng)與辦公系統(tǒng)對接，通過辦公系統(tǒng)向特定相關(guān)人員發(fā)布二級預(yù)警信息，從而使相關(guān)人員及時(shí)收到預(yù)警信息，并針對預(yù)警信息進(jìn)行詳細(xì)分析以及研判，提前預(yù)告風(fēng)險(xiǎn)。

（2）建立貫穿全業(yè)務(wù)鏈的知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制

作為一家制造型企業(yè)，比亞迪的業(yè)務(wù)鏈包括前期的技術(shù)研發(fā) / 產(chǎn)品開發(fā)、中期資源采購和產(chǎn)品生產(chǎn)以及后期銷售。根據(jù)各個(gè)節(jié)點(diǎn)的業(yè)務(wù)類型，比亞迪采取不同的知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)管理策略：在前期研發(fā)階段，設(shè)置專利分析以及規(guī)避設(shè)計(jì)的風(fēng)險(xiǎn)管控模式；在中期采購階段，采用供應(yīng)商知識產(chǎn)權(quán)擔(dān)保的風(fēng)險(xiǎn)管控模式，避免因供應(yīng)商帶來知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)；在后期銷售階段，通過知識產(chǎn)權(quán)訴訟進(jìn)行維權(quán)或通過許可方式獲得授權(quán)許可。涉及技術(shù)許可合同時(shí)，通過對許可范圍等內(nèi)容的具體審查，避免落入專利許可條款的法律陷阱，進(jìn)而規(guī)避相應(yīng)的知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。

（3）實(shí)現(xiàn)逐層遞進(jìn)的自我保護(hù)機(jī)制

為了實(shí)現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)的數(shù)量、質(zhì)量和價(jià)值，比亞迪在業(yè)務(wù)流程中設(shè)置申請組織、質(zhì)量審核及抽檢組織、價(jià)值挖掘組織，并針對每個(gè)業(yè)務(wù)組織對應(yīng)設(shè)置具體的工作程序及工作標(biāo)準(zhǔn)。數(shù)量積累機(jī)制使比亞迪形成了一定的知識產(chǎn)權(quán)防御屏障；高質(zhì)量機(jī)制使比亞迪產(chǎn)出高質(zhì)量專利，自主創(chuàng)新成果得到高質(zhì)量知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)；價(jià)值機(jī)制使比亞迪能持續(xù)發(fā)掘價(jià)值專利，進(jìn)而保證業(yè)務(wù)的自由安全經(jīng)營。數(shù)量、質(zhì)量、價(jià)值層層遞進(jìn)，數(shù)量中有重點(diǎn)、重點(diǎn)中有核心的知識產(chǎn)權(quán)分布模式，使比亞迪形成逐層遞進(jìn)的全面自我保護(hù)機(jī)制。

（4）創(chuàng)建體系化專利布局機(jī)制

基于公司戰(zhàn)略發(fā)展，對前沿科技、戰(zhàn)略技術(shù)、重要產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)全方位、體系化、層次化的全面保護(hù)和管理，打造高質(zhì)量和高價(jià)值專利組合，比亞迪探索創(chuàng)建了體系化專利布局工作模式，改變以往專利布局在實(shí)際操作過程中的局限性、繁復(fù)性、片面性。通過專利布局培訓(xùn)、專利布局前的情報(bào)分析為專利布局的深入性和全面性奠定基礎(chǔ)；通過專利布局中項(xiàng)目核心團(tuán)隊(duì)構(gòu)建以及審核機(jī)制，確保專利技術(shù)的創(chuàng)新性和價(jià)值性；通過專利布局模型的設(shè)計(jì)，保證專利布局的方向性；通過專利架構(gòu)的構(gòu)建，保證專利布局結(jié)果的層次性、完整性和合理性，以及管理的針對性；通過專利布局評審，激勵技術(shù)創(chuàng)新。

隨著比亞迪全球化進(jìn)程的發(fā)展，知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)體系將進(jìn)一步鞏固并成為公司進(jìn)行國際化經(jīng)營、實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展必不可少的軟實(shí)力。面對來自全球的競爭壓力，比亞迪尊重各國法律法規(guī)，并持續(xù)提升知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理水平，特別是增強(qiáng)海外市場知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)判及應(yīng)對能力，讓知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)在比亞迪綠色戰(zhàn)略發(fā)展中發(fā)揮更大作用。

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